Claude A. Baum

法律顾问

简介

Claude是一名公司律师，曾成功担任私人和上市公司的交易首席法律顾问以及总法律顾问（内部和外部），为私人和上市公司、私人投资基金、注册投资顾问、初创企业、私募股权家族办公室和一些著名的华尔街机构提供法律服务。他是一位经验丰富的法律顾问，在并购、公司融资、证券、公开发售和私人配售、银行/机构融资、SEC报告和合规（'33和'34法案）、对冲基金、投资和资产管理、高收益和不良债务、私有化交易和其他公司重组领域已有超过35年的执业经验。重要交易/工作成果包括：

• 结构、起草和完成创新的1亿美元以上债务收购要约，以获取美国上市公司在破产第11章的控制权。
• 代表伦敦证券交易所（LSE）公司参与其在美国的并购计划，包括融资和合资企业。
• 代表纽约证券交易所（NYSE）公司进行债务工具的注册公开发售，这些工具可以兑换为子公司的普通股（构成子公司自己的首次公开发售）。

在他的职业生涯中，Claude还曾担任一家管理高峰时期资产达30亿美元的对冲基金和结构化产品的投资顾问的总法律顾问，负责公司的关键领域，包括：投资产品/基金结构；交易和结算；法律评估投资组合资产/机会；采用和实施SEC合规政策和程序；以及员工薪酬和股权参与安排。在这一职务上，Claude：

• 领导并实施公司的初始投资顾问法（'40法案）注册，以及公司对常规/正式的SEC检查的应对（无不合规问题）。
• 结构和起草文件，以实施2亿美元以上的对冲基金的资本重组和合并。
• 主导业主出售给英国/伦敦证券交易所金融机构的谈判。