证券诉讼、监管辩护和仲裁

证券诉讼
我们的团队为客户（包括上市公司和私营公司、特别委员会、经纪自营商、投资银行、主经纪商、清算公司、投资顾问、私募投资公司和基金、其他金融服务市场参与者及其公司高管和管理层以及合格投资者和机构投资者）提供起诉、辩护和法律咨询服务，处理因合规、内部控制和交易引起的各类纠纷，包括违反联邦和州证券法、商业侵权和合同纠纷、赔偿和契约诉讼、欺诈、过失性虚假陈述以及股东纠纷。

证券监管辩护
我们的律师深知，美国证券交易委员会 (SEC)、美国金融业监管局 (FINRA) 以及州级证券办公室发起的监管调查和执法行动会直接且立即影响客户的职业发展和业务。因此，我们积极主动、积极进取且谨慎地为客户辩护。我们就证券监管辩护的各个方面为客户提供咨询，包括证券问询和调查、面谈、提供建议、证词、威尔斯 (Wells) 提交材料、协商解决方案，以及从听证会或审判到上诉（行政和司法）的全方位行政和民事执法程序。我们采取的策略旨在帮助客户解决问题、抵御政府过度干预并保持客户的竞争力。

证券仲裁
我们的团队拥有丰富的经验，代表全国性、地区性和独立经纪公司、投资顾问、高管、董事、经纪人、配售代理和最终发现者，在金融业监管局 (FINRA) 争议解决机构、美国仲裁协会 (AAMA) 和 JAMS 以及其他替代性争议解决机构进行客户和行业调解及仲裁。我们的全国性业务团队积极起诉和辩护涉及违反联邦和州证券法、欺诈/虚假陈述/不作为、疏忽监管、适当性、未经授权交易、不当交易、频繁交易、违反信托义务和合同、违反限制性契约/窃取商业机密、员工挖角、配售代理纠纷、违反优先购买权、薪酬纠纷、IPO 分配、诽谤、就业歧视、骚扰和报复索赔、最佳执行纠纷、产品故障、清算纠纷、出售和经纪人账户删除等事宜。

经纪自营商注册及会员资格
我们的诉讼律师还为客户提供经纪自营商注册（联邦和州）及会员资格（美国金融业监管局及其他机构）方面的咨询服务，包括经纪自营商的设立、新会员申请的准备、现有经纪自营商会员协议的修订、获得美国金融业监管局或其他机构对经纪自营商所有权或控制权变更的批准、购买和出售现有经纪自营商股票、制定和分析经纪自营商合规手册和监管程序、就销售实践规则和法规为经纪自营商提供咨询、召开年度合规会议以

商业诉讼

我们的商业诉讼业务代表客户处理全国各地的诉讼和仲裁事宜，涵盖从常规纠纷和诉讼到复杂诉讼的各种类型。我们在初审法院和上诉法院（州和联邦）进行诉讼，包括跨地区诉讼、涉及禁令和其他衡平法救济的诉讼，以及在美国仲裁协会 (AAA)、美国商会仲裁员协会 (JAMS) 或各种自律组织（例如美国金融业监管局 (FINRA)）进行的仲裁程序。无论是在诉讼还是辩护阶段，我们都以最“亲力亲为”和最具商业性的方式解决客户的问题。我们为客户提供大型律师事务所所应有的丰富经验，以及小型精品律师事务所通常提供的具有竞争力的收费标准和合伙人的关注。

我们的诉讼律师熟悉广泛的商业事务和行业，并致力于了解客户的业务状况，并在任何争议或诉讼中确定适当的目标。我们在争议的最初阶段就与客户接洽，寻求创造性的争议解决方式以及争议解决的替代方案，例如调解和仲裁。

商业诉讼能力
我们处理的案件涉及各种主题和行业。除了证券诉讼、监管辩护和仲裁业务部门处理的领域外，我们还定期代表客户处理以下商业事务：

• 商业及合同纠纷及诉讼
• 股东/合伙纠纷、解散及分手（“公司离婚”）
• 股东衍生诉讼
• 商业侵权行为，包括违反信托义务、欺诈、不正当竞争和非法使用商业机密
• 房地产诉讼，包括违反销售协议及相关合同纠纷、合作公寓和共管公寓纠纷、房东-房客及其他租赁纠纷
• 劳动及雇佣纠纷，包括限制性契约、竞业禁止纠纷
• 合并、收购和资产剥离纠纷
• 市政采购和政府合同纠纷
• 破产和债权人权利诉讼
• 建筑诉讼和纠纷
• 知识产权纠纷，包括许可、商标和版权纠纷
• 政府和监管机构调查及执法程序
• 集体诉讼和集体诉讼
• 信托和遗产诉讼
• 个人及高净值人士争议及诉讼
• 各领域的仲裁和调解

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经纪自营商