SRFC 在证券行业享有盛誉，自 1998 年成立以来，该客户群一直是事务所的核心关注点。我们的律师在代表经纪自营商及其他金融行业参与者处理证券法和交易事务以及各种诉讼、仲裁和监管事务方面拥有丰富的经验。
我们的公司和诉讼律师为经纪自营商客户提供跨平台服务。我们为一系列复杂的法律事务提供有效的解决方案，包括（但不限于）：
- 证券发行及其他交易
- 诉讼及仲裁事宜
- SEC合规事宜
- FINRA合规事宜
- 经纪自营商注册
- 合规审查及内部控制
资本市场交易咨询 – 经纪自营商
我们公司及证券部门的律师将精准而自信地指导我们的经纪自营商客户在快速发展的资本市场中前行。无论是首次公开募股 (IPO)、后续发行、PIPE 交易、私募还是其他结构，我们的团队都能为每笔交易提供深厚的市场知识和务实的洞察力。
我们在为投资银行提供广泛的证券交易咨询服务方面拥有丰富的经验——从交易架构设计和尽职调查，到起草和谈判承销及配售代理协议、审查发行材料，以及与发行人、审计师和监管机构的协调。我们始终领先于美国证券交易委员会 (SEC)、美国金融业监管局 (FINRA) 和证券交易所的监管框架，帮助我们的经纪自营商客户管理风险、履行信息披露义务并高效完成交易。
我们的团队在多项全国性证券排行榜中荣获配售代理顾问的殊荣，包括：
在2025年第二季度PlacementTracker™ PIPE和私募排名中，位列全美证券律师事务所“最活跃”配售代理律师第三名——交易数量11笔，交易总额8960万美元
在2024年PlacementTracker™ PIPE和私募排名中，位列全美证券律师事务所“最活跃”配售代理律师第五名——交易数量18笔，交易总额8380万美元
在2025年第一季度PlacementTracker™ PIPE和私募排名中，位列全美证券律师事务所“最活跃”配售代理律师第六名——交易数量5笔，交易总额2940万美元
我们的方法敏捷、商业化，并注重执行。我们了解推动交易发展的驱动因素，以及阻碍交易的障碍。我们敏锐地洞察合规性、责任风险和市场趋势，为承销商和配售代理提供法律清晰度和信心，帮助他们成功将股票发行推向市场。
如需了解更多关于我们资本市场业务能力的信息，请访问以下网页。
证券诉讼 – 经纪自营商
我们诉讼和仲裁部门的律师拥有丰富的经验，为经纪自营商、投资银行、主经纪商和其他金融行业参与者及其高管和管理层提供起诉、辩护和法律咨询服务，处理各种因合规、内部控制和交易引起的纠纷，包括违反联邦和州证券法、商业侵权和合同纠纷、赔偿和契约诉讼、欺诈和过失性虚假陈述等。
监管辩护 – 经纪自营商
我们的诉讼律师深知，美国证券交易委员会 (SEC)、美国金融业监管局 (FINRA) 以及州级证券办公室发起的监管调查和执法行动会直接且立即影响客户的职业发展和业务。因此，我们积极主动、积极进取且谨慎地为客户辩护。我们就证券监管辩护的各个方面为客户提供咨询，包括证券问询和调查、面谈、提供建议、证词、威尔斯 (Wells) 提交材料、协商解决方案，以及从听证会或审判到上诉（行政和司法）的全方位行政和民事执法程序。我们采取的策略旨在帮助客户解决问题、抵御政府过度干预并保持客户的竞争力。
证券仲裁 – 经纪自营商
我们的仲裁团队拥有丰富的经验，代表全国性、地区性和独立经纪公司、投资顾问、高管、董事、经纪人、配售代理和最终发现者，在金融业监管局 (FINRA) 争议解决机构、美国仲裁协会 (AAMA) 和 JAMS 以及其他替代性争议解决机构进行客户和行业调解及仲裁。我们在全国范围内积极起诉和辩护涉及违反联邦和州证券法、欺诈/虚假陈述/不作为、疏忽监管、适当性、未经授权交易、不当交易、频繁交易、违反信托义务和合同、违反限制性契约/窃取商业机密、员工挖角、配售代理纠纷、违反优先购买权、薪酬纠纷、IPO 分配、诽谤、就业歧视、骚扰和报复索赔、最佳执行纠纷、产品故障、清算纠纷、出售和经纪商账户删除等事项。
经纪自营商注册及会员资格
我们的诉讼律师还为客户提供经纪自营商注册（联邦和州）及会员资格（美国金融业监管局及其他机构）方面的咨询服务，包括经纪自营商的设立、新会员申请的准备、现有经纪自营商会员协议的修订、获得美国金融业监管局或其他机构对经纪自营商所有权或控制权变更的批准、购买和出售现有经纪自营商股票、制定和分析经纪自营商合规手册和监管程序、就销售实践规则和法规为经纪自营商提供咨询、召开年度合规会议以及进行独立年度反洗钱审查。
有关我们的证券诉讼、监管辩护和仲裁实践能力（以及相关能力）的更多信息，请访问下面列出的网页。
证券诉讼、监管辩护和仲裁
商业诉讼
队成员团
