我们与发行人、董事、高管、股东、经纪自营商和过户代理人紧密合作,了解限制性证券出售或转让的法律和监管环境。
我们还就与证券交易和所有权转让相关的各种合规和披露事宜为客户提供咨询。
我们的服务包括(但不限于):
- 就涉及限制性证券的问题提供战略性法律指导。
- 就《证券法》下的转售豁免(包括第144条安全港规则等)提供咨询。
- 协助删除证券上的限制性说明,包括出具支持性法律意见。
- 协助上市公司内部人士(例如董事和高管)及相关股东遵守《证券交易法》第16条的规定,包括准备3号、4号和5号表格。
- 就《证券交易法》第13条规定的股东报告义务提供咨询,并准备所需的文件,例如13D表和13G表。
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